第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

　　一、会员制度

　　上海证券交易

　　所和深圳证券交易所都采取会员制。

　　在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。

　　(一)会员资格

　　具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

　　(二)会员的权利与义务

　　1、会员的权利。

　　2、会员的义务。

　　(三)会员资格的申请与审批

　　证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

　　(四)日常管理

　　设会员代表1名，设会员业务联络人1~4名，根据授权代位履行会员代表职责。

　　(五)监督检查和纪律处分

　　1、监督检查

　　2、纪律处分

　　(1)在会员范围内通报批评

　　(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责

　　(3)暂停或者限制交易

　　(4)取消交易权限

　　收到处分之日起5个工作日内在其营业场所预予以公告

　　(5)取消会员资格

　　决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除会员以外的其他应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

　　(六)特别会员的管理

　　境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件。

　　特别会员可以申请终止会籍。

　　【例】我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。

　　A、参加会员大会

　　B、按规定退回席位

　　C、对证券交易所事务的提议权和表决权

　　D、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　答案：ACDB选项错误，因为会员席位可以申请转让，但不得退回证券交易所。

　　【例】证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令改正，并视情节轻重单处或并处下列纪律处分措施()。

　　A、在会员范围内通报批评

　　B、在中国证监会指定媒体上公开谴责

　　C、取消交易权限

　　D、取消会员资格

　　答案：ABCD

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