5.证券账户合并

　　6.证券账户注销

　　(3)合伙企业、创业投资企业申请注销：企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。

　　7.非交易过户。

　　(1)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户。

　　(2)自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户。

　　(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。

　　(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将申请表及资料交营业部分管负责人审核;营业部分管负责人在股份非交易过户申请表上实时审核签字后交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还申请人，其余资料留存。

　　(5)经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证。

　　(6)按照中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司的要求，将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送(中国结算深圳分公司)或传真至公司经纪业务管理部门(上海证券的非交易过户)。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国结算公司。

　　(7)收市后经办人将留存资料交业务主管存档。

　　(8)经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。

　　【例1】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起(　)日内申请注销。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：C

　　【例2】自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。

　　A.证券账户结算证明

　　B.资金账户结算证明

　　C.资金账户冻结证明

　　D.证券账户冻结证明

　　答案：D

　　(二)资金账户管理

　　资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、指定客户资金存管银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

　　1.资金账户管理的一般规定。

　　(1)营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户。资金账户应与客户开立的各类证券账户、资金存管银行的存款账户名称一致、名实相符。

　　(2)客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户。

　　(3)客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金第三方存管协议书》(一式三份)等文件。一份交客户保存，一份由营业部存档，《客户资金第三方存管协议书》一份交存管银行。

　　(4)营业部依法为客户所开立的账户保密。

　　(5)营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的《证券交易委托代理协议书》等各类协议书、风险描示书、买者自负承诺函、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。

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