四、证券经纪业务的监管措施与法律责任

　　(一)监管措施

　　1.证券公司的内部控制。

　　2.证券业协会的自律管理。

　　3.证券交易所的监管。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

　　4.证券监管机构的监管。

　　(1)证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告：自每月结束之日起内，报送月度报告。

　　发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　(2)信息披露。证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

　　(3)检查制度。

　　(二)法律责任

　　依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定进行处理。

　　见教材147-149页。

　　【例1】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　)的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上l0万元以下

　　D.1万元以上l0万元以下

　　答案：B

　　【例2】证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

　　B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

　　答案：ABCD

　　特别推荐：2010年10月证券从业资格考试试题及答案汇总

　　　　　　　2010证券从业资格考试《证券交易》复习讲义汇总

　　　　　　　证券协会：2010年第四次证券从业资格考试公告