(七)定向资产管理业务的投资范围

　　▲定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

　　▲证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联关系的公司发行的证券，应当事先以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资;客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。

　　(八)投资管理情况报告与查询

　　证券公司应当依照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况。

　　(九)业务档案管理

　　保存期限不得少于20年。

　　【例1】证券公司应当自专用证券账户开立之日起(　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：A

　　【例2】客户委托资产可以是客户合法持有的(　)等资产。

　　A.现金

　　B.房产

　　C.资产支持证券

　　D.央行票据

　　答案：ABC

　　【例3】(判断题)证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。(　)

　　答案：错

　　三、定向资产管理合同

　　▲由证券公司、客户、托管机构签订。

　　▲定向资产管理合同应当包括下列基本事项(熟悉)：

　　1.客户资产的种类和数额。

　　2.投资范围、投资限制和投资比例。

　　3.投资目标和管理期限。

　　4.客户资产的管理方式和管理权限。

　　5.各类风险揭示。

　　6.资产管理信息的提供及查询方式。

　　7.当事人的权利与义务。

　　8.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行。

　　9.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间。

　　10.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。

　　11.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。

　　12.违约责任和纠纷的解决方式。

　　13.中国证监会规定的其他事项。

　　【例题】集合资产管理合同由(　)共同签署。

　　A.证券交易所

　　B.资产托管机构

　　C.单个客户

　　D.证券公司

　　答案：BCD

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