【例题】首批申请融资融券试点的证券公司，最近6个月净资本均在(　)以上。

　　A.12亿元

　　B.30亿元

　　C.40亿元

　　D.50亿元

　　答案：D

　　4.证券公司申请融资融券业务试点，应提交相应的材料，同时抄报注册地证监会派出机构：

　　(1)融资融券业务试点申请书。

　　(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。

　　(3)融资融券业务试点实施方案。

　　(4)内部管理制度。

　　(5)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。

　　(6)公司合规总监出具的专项合规意见。

　　(7)证监会要求提交的其他文件。

　　▲证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　▲证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　5.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：

　　(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。

　　(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。

　　(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。

　　(4)交易所要求提交的其他文件。

　　特别推荐：2010年10月证券从业资格考试试题及答案汇总

　　　　　　　2010证券从业资格考试《证券交易》复习讲义汇总

　　　　　　　证券协会：2010年第四次证券从业资格考试公告