二、多选题:

　　6、权证交易中，禁止的事项包括( )。

　　A. 禁止任何人直接操纵权证价格

　　B. 权证发行人不得买卖自己发行的权证

　　C. 标的证券发行人不得买卖标的证券A应的权证

　　D. 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

　　标准答案：a, b, c, d

　　7、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。

　　A. 具有20家以上的营业部，且布局合理

　　B. 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

　　C. 最近1年内不存在重大违法违规行为

　　D. 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

　　标准答案：a, b, d

　　8、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。

　　A. 买卖方向为买入

　　B. “委托价格”项填报股东大会议案序号

　　C. 对同一议案的投票只能申报一次，可以撤单

　　D. 申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

　　标准答案：a, b

　　9、挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

　　A.进入破产清算程序

　　B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

　　C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

　　D.中国证券业协会规定的其他情形

　　标准答案：a, b, c, d

　　10、关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )。

　　A. 每一有效申购单位配一个号

　　B. 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码

　　C. 申购日后的第二个交易日(T+2日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

　　D. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

　　标准答案：a, b, d

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