二、多选题:

　　6、证券公司有下列( )行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

　　A. 违反规定委托他人代为买卖证券

　　B. 未按规定将证券自营业务报证券交易所备案的

　　C. 操纵证券市场

　　D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的

　　标准答案：a, b, c, d

　　7、下列属于操纵证券市场手段的有( )。

　　A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　B. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

　　C. 非法获取内幕信息并利用内幕信息买卖证券

　　D. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　标准答案：b, d

　　8、下列关于证券自营业务的说法正确的有( )。

　　A. 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

　　B. 证券自营业务的原始凭证应至少保存15年

　　C. 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

　　D. 证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

　　标准答案：a, c, d

　　9、下列属于自营业务经营风险的有( )。

　　A. 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　B. 由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

　　C. 由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

　　D. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　标准答案：b, c

　　10、证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。

　　A. 规范的交易操作

　　B. 合理的预警机制

　　C. 严密的账户管理，严格的资金审批制度

　　D. 完善的交易记录保存制度

　　标准答案：a, b, c, d

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