二、多选题:

　　6、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。

　　A. 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同

　　B. 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

　　C. 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

　　D. 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

　　标准答案：a, b, c, d

　　7、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。

　　A. 投资风险客户自担

　　B. 投资损失证券公司连带

　　C. 健全内控、规范运作

　　D. 公平公正、诚实守信

　　标准答案：a, c, d

　　8、定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。

　　A. 专门、独立的业务运作

　　B. 建立授权管理与问责制

　　C. 合理的规模控制

　　D. 独立、客观的投资研究

　　标准答案：a, b, c, d

　　9、客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。

　　A. 现金

　　B. 债券

　　C. 房产

　　D. 资产支持证券

　　标准答案：a, b, d

　　10、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。

　　A. 安全保管集合资产管理计划资产

　　B. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

　　C. 出具资产托管报告

　　D. 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

　　标准答案：a, b, c, d

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