第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管

　　一、证券账户管理

　　(一)证券账户的种类

　　(二)开立证券账户的基本原则

　　合法性(重点掌握不准开户的情况)

　　真实性

　　(三)开立证券账户的要求

　　1、境内自然人开户要求

　　2、境内法人开户要求

　　3、境外投资者开户要求

　　4、特殊法人机构证券账户开立要求

　　(四)证券账户挂失与补办

　　(五)证券账户查询

　　二、证券登记(2007年教材较2006年变换较大)

　　(一)初始登记

　　1、股份登记

　　2、基金登记

　　3、债券登记

　　(二)变更登记

　　1、证券过户登记

　　2、其他变更登记

　　(三)退出登记

　　三、证券托管与存管

　　(一)证券托管与存管的概念

　　(二)我国目前的证券托管制度

　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。

　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。

　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度

　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。

　　相关推荐：

　　2001-2010证券从业资格考试《证券交易》真题汇总

　　2010年12月证券从业资格考试成绩查询入口

　　考试吧策划：2010年12月证券从业考试考后必读