第三节 开放式基金、ETF及权证业务

　　一、开放式基金场内认购、申购与赎回

　　2005年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》;7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》;由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

　　上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务(重点掌握)

　　基金份额的认购。

　　基金份额的的申购与赎回

　　基金份额的转托管

　　深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务

　　二、深圳证券交易所上市开放式基金业务(重点掌握，考点很多，请同学们仔细阅读)

　　发售

　　开放与上市

　　申购与赎回(要掌握教材P110的例题)

　　交易

　　转托管

　　三、证券交易所交易型开放式指基金业务(重点掌握)

　　四、权证业务

　　(一)权证的发行上市

　　申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件(重要考点)。

　　申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件(重要考点)。

　　权证被终止上市的情况。

　　(二)权证的交易(重要考点，特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等)

　　(三)权证的行权

　　采用现金方式行权

　　采用证券给付方式行权

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