9.签名。客户签名以示对所作的委托负责。若预留印鉴，则应盖章。

　　10.其他内容。其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等。

　　例2-10(2010年3月单选题)上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )及其整数倍。

　　A.1手 B.10手 C.100手 D.1000手

　　【参考答案】D

　　例2-11(2010年3月多选题)国债交易的计息原则是( )。

　　A.“起息日”当天计算利息

　　B.“到期日”当天计算利息

　　C.“起息日”当天不计算利息

　　D.“算头不算尾”

　　【参考答案】AD

　　(二)委托形式

　　委托形式主要包括：柜台委托和非柜台委托。

　　1.柜台委托

　　委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台委托。

　　2.非柜台委托

　　主要有电话委托、自助终端委托、网上委托、传真委托和函电委托。

　　例2-14(2010年3月多选题)以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。

　　A.柜台委托 B.电话委托

　　C.函电委托 D.网上委托

　　【参考答案】BC

　　二、委托受理

　　证券营业部在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　(一)验证

　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。

　　同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查。

　　(二)审单

　　审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员要根据证券交易所的交易规则，对委托单上填写的买卖证券的品种、数量、价格等内容是否符合规则进行审查。

　　(三)验证资金及证券

　　投资者买入时要有足够资金，卖出时要有足够证券。如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关账号和正确密码后，即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检测客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。

　　例2-15(2010年3月多选题)以下委托行为合法的有( )。

　　A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票

　　B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金

　　C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票

　　D.某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票

　　【参考答案】ABD

　　三、委托执行

　　(一)申报原则

　　申报：证券营业部将客户委托传送至证券交易所撮合主机，称为申报或报盘。

　　原则：时间优先、客户优先。

　　时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

　　注意：证券公司同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，应该向交易所申报竞价

　　例2-16(2010年3月单选题)证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。

　　A.自行对冲 B.与委托人协商对冲

　　C.向交易所申报竞价 D.报交易所批准后对冲

　　【参考答案】C

　　(二)申报方式

　　1.有形席位申报

　　在证券营业部采用有形席位申报进行交易的情况下，其业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知场内交易员，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。

　　2.无形席位申报

　　在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统要与证券交易所交易系统电脑主机联网。客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所交易系统电脑主机;或是由证券营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易所交易系统电脑主机，无需场内交易员再行输入。注意：境外投资者买卖B股，必须通过境外的证券代理商进行。

　　(三)申报时间

　　上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。另外，根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。

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