IB业务的资格条件：1)前6个月风险指标合规 2)资金第三方存管 3)控股期货公司或者同时被控股 4)公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员 5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6技术系统达标

　　证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万 自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年

　　每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况

　　资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人

　　集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元

　　定向资产管理，单个客户不低于100万元 ，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万

　　集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作

　　证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%

　　资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%

　　资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报年度审计

　　融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿

　　证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见

　　标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月 融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元 股东人数不少于4000人 3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%， 波动幅度不超500% (基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数)有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%

　　开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过80%

　　客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%

　　对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20%

　　上交所1993.12 深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易

　　上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易

　　上交所新质押式(买断式)国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9种) 上交所质押式企业债品种有：1 3 7 (3种)

　　深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11种) 深交所质押式企业债品种：1 2 3 7 (4种)

　　2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年(最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万)

　　银行间1997年6月5日老的回购期限：7天 14天 21天1个月 2个月 3个月 4个月七种

　　结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日 资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券

　　国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日(R为到期日)14：00 权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终

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