第一章　证券交易概述

　　本章主要考点

　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则;

　　2.熟悉证券交易的种类;

　　3.熟悉证券交易的方式;

　　4.熟悉证券投资者的种类;

　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;

　　6.熟悉证券交易场所的含义;

　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能;

　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标;

　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;

　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理;

　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;

　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

　　第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

　　一、证券交易的概念及原则

　　(一)证券交易的概念及其特征(掌握)

　　1.证券交易的概念

　　▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

　　▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

　　▲证券交易与证券发行的关系：

　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　2.证券交易的特征

　　▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

　　【例1】证券是用来证明证券(　)有权取得相应权益的凭证。

　　A.发行人

　　B.持有人

　　C.管理者

　　D.承销者

　　『正确答案』B

　　【例2】下面的(　)不属于证券交易特征。

　　A.收益性

　　B.流动性

　　C.安全性

　　D.风险性

　　『正确答案』C

　　(二)我国证券交易市场发展历程

　　(三)证券交易的原则(掌握)

　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。

　　【例1】(　)是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

　　A.公开原则

　　B.实时原则

　　C.公正原则

　　D.公平原则

　　『正确答案』D

　　【例2】(判断题)公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。(　)

　　『正确答案』对

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