【例题】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下(　)或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　『正确答案』D

　　【例题】每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告(　)的信息。

　　A.证券名称

　　B.买卖双方所在会员营业部的名称

　　C.成交量

　　D.成交价

　　『正确答案』B

　　2.深圳证券交易所综合协议交易平台业务(掌握)

　　自 2009年1月12日起，深交所启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。

　　协议平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

　　(1)下列交易可以通过协议平台进行：

　　①权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

　　②债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等。

　　③专项资产管理计划收益权份额协议交易(“专项资产管理计划协议交易”)。

　　④交易所规定的其他交易。

　　(2)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：

　　(1)A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币;

　　(2)B股单笔交易数量不低于 5万股，或者交易金额不低于30万元港币;

　　(3)基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币;

　　(4)债券单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币;

　　(5)债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币;

　　(6)多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股;

　　(7)多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份;

　　(8)多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张。

　　★两交易所的归纳：

　　(1)A股和基金，沪深相同(A股单笔不低于50万股、300万元;基金300万份、300万元);

　　(2)B股单笔，沪市50万股，深市5万股;交易额均不低于30万(沪市是美元，深市是港币);

　　(3)沪市的国债及债券回购单笔不低于1 000万元(1万手);

　　(4)其余债券(沪市其他债券1000手、100万元;深市债券及债券质押式回购5000张、50万元);

　　(5)深市多支合计的，交易额均不低于500万元。如是A股，单只不少于20万股;如是基金，单只不少于100万份;如是债券，单只不少于1.5万张。

　　【例题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下(　)不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

　　A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

　　B.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

　　C.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

　　D.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　『正确答案』C

　　▲协议平台接受用户申报的时间为每个交易日 9:15～11:30、13:00～15:30。申报当日有效。当天全天停牌的证券，协议平台不接受其有关的申报。

　　▲协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。

　　(3)协议平台按不同业务类型分别确认成交，具体成交的时间规定为：

　　①权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。

　　②公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:30。

　　【例题】权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日(　)。

　　A.9：15～1 1：30

　　B.9：30～1 1：30

　　C.13：00～15：27

　　D.15：00～15：30

　　『正确答案』D

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