2013证券从业《证券交易》考前模拟题及答案4

　　(51)某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为( )万元。

　　A600

　　B635

　　C800

　　D1270

　　题 型：常识题

　　页 码：296

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 标准券余额=1000*1.27=1270

　　(52)从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。

　　A专设账户、单独管理

　　B证券公司自营情况报告

　　C刑事处罚

　　D中国证监会的监管

　　题 型：常识题

　　页 码：210，211

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 考察证券自营业务的监管。

　　(53)新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用( )的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　A各证券公司

　　B新股发行人

　　C证券交易所

　　D证券登记结算公司

　　题 型：常识题

　　页 码：160

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　(54)证券交易的公平原则是指()。

　　A证券交易是一种面向社会公开的交易活动

　　B参与交易的各方应当获得平等的机会

　　C应当公正地对待证券交易的参与各方

　　D要求市场充分的透明度和公信度

　　题 型：常识题

　　页 码：3

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券交易的公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

　　(55)()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A集合竞价

　　B集成竞价

　　C协议竞价

　　D连续竞价

　　题 型：常识题

　　页 码：43

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　(56)在证券交易所质押式回购交易申报时，()的申报买卖部位为卖出。

　　A以资融券方

　　B以券融资方

　　C以券融券方

　　D以资融资方

　　题 型：常识题

　　页 码：284

　　难 易 度： 中

　　专家答案：A解析内容 在证券交易所质押式回购交易申报时，融券方的申报买卖部位为卖出。

　　(57)关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是()。

　　A回购的期限最长不得超过91天

　　B计价单位为每百元面值债券到期购回价

　　C主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者

　　D我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍

　　题 型：常识题

　　页 码：284-285，292

　　难 易 度：中

　　专家答案：D解析内容 我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。

　　回购期限有比91天更长的，如182天。

　　计价单位为每百元资金到期年收益。

　　买断式回购而不是质押式回购交易限于B、D字头证券账户的机构投资者。

　　(58)按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

　　A1个月

　　B3个月

　　C6个月

　　D1年

　　题 型：常识题

　　页 码：264

　　难 易 度：易

　　专家答案：C解析内容 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

　　(59)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

　　A3%

　　B5%

　　C8%

　　D10%

　　题 型：常识题

　　页 码：277

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。

　　(60)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A5000万

　　B1亿

　　C2亿

　　D5亿

　　题 型：常识题

　　页 码：9

　　难 易 度：易

　　专家答案：D解析内容 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

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