(三)证券交易的原则(重要)

　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。

　　【例3·多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有(　)。

　　A.公开

　　B.实时

　　C.公平

　　D.公正

　　【答案】ACD

　　【例4·判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。(　)

　　【答案】对

　　二、证券交易的种类(重点，考点众多)

　　按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　证券交易的对象就是证券买卖的标的物。

　　【例5·单选题】按照(　)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

　　A.交易规模

　　B.交易对象的品种

　　C.交易性质

　　D.交易场所

　　【答案】B

　　(一)股票交易

　　股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。

　　股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。

　　(二)债券交易

　　债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。

　　按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。

　　【例6·单选题】债券主要有三大类，(　)不属于这三大类。

　　A.个人债券

　　B.公司债券

　　C.金融债券

　　D.政府债券

　　【答案】A

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