二、自营业务的规模与比例控制

　　由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：

　　(1)自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的100%。其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

　　(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

　　(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

　　(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　【考点四】内幕交易

　　一、内幕交易的含义

　　所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

　　二、内幕交易行为

　　常见的内幕交易包括以下行为：

　　(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。

　　(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。

　　(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　【考点五】操纵市场

　　一、操纵市场的含义

　　所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

　　二、操纵市场的手段

　　《中华人民共和国证券法》明确列示的操纵证券市场的手段有：

　　(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

　　(2)与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　(4)以其他手段操纵证券市场。

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