命题点二　交易席位和交易单元

　　(一)交易席位和交易单元的含义(熟悉)

　　(1)交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的国定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

　　(2)交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

　　(二)交易席位的种类

　　(1)根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。有形席位采用场内报盘方式，无形席位采用场外报盘方式。

　　(2)根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。

　　普通席位(又称A股席位)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。

　　专用席位主要是指只能从事8股股票买卖的8股席位，以及其他具有专门用途的席位，例如，只能从事债券买卖的债券专用席位，经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位。

　　(3)根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位。

　　(三)交易席位的管理(熟悉)

　　1.交易席位的取得和李有的权利

　　根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

　　证券交易所会员取得席位后，享有下列权利(以深交所为例)：

　　(1)进入证券交易所参与证券交易。

　　(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权。

　　(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权。

　　(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。

　　(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。

　　2.交易席侄的转让

　　证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

　　席位只能在会员间转让：会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让;会员转让

　　席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

　　对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。

　　(四)交易单元(熟悉)

　　交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。下面以深交所为例进行介绍。

　　深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

　　深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定了交易或其他业务权限：

　　(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易。

　　(2)大宗交易。

　　(3)协议转让。

　　(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回。

　　(5)融资融券交易。

　　(6)特定证券的主交易商报价。

　　(7)其他交易或业务权限。

　　深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能：

　　(1)申报买卖指令及其他业务指令。

　　(2)获取实时及盘后交易回报。

　　(3)获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。

　　(4)配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统。

　　(5)获取交易所交易系统提供的其他服务权限。

　　会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

　　2011年3月，上交所和深交所都发出通知：上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专业交易单元进行交易。

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