命题点三　合格境外机构投资者证券交易管理(熟悉)

　　(一)投资运作的一般规定

　　(1)合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。

　　(2)合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。

　　(3)合格投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：

　　①单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

　　③境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

　　(二)交易管理

　　(1)所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

　　(2)合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

　　(三)人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点(新增)

　　(1)境内基金管理公司、证券公司的香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备以下条件：

　　①在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好。

　　②公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求。

　　③申请人及其境内母公司经营行为规范，最近3年未受到所在地监管部门的重大处罚。

　　④申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格。

　　⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　(2)中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。

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