证券投资基金复习要点：封闭式基金的募集与交易

　　一、封闭式基金的募集程序

　　封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金分额、募集基金的行为，封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

　　二、封闭式基金募集申请文件

　　提交的文件：基金申请报告、基金和同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案。

　　三、募集申请的核准

　　证监会要在受理申请的6个月内作出核准或者不核准的决定。

　　四、封闭式基金的发售

　　管理人自接到核准文件之日起6个月内进行发售。募集期限为3个月。

　　封闭式基金的发售价格采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式采用网上发行和网下发行。

　　五、合同生效的条件

　　募集期届满，份额总额达到核准规模的80%以上，持有人达到200人以上，管理人在募集期届满的10日内聘请法定机构验资。自收到验资报告之日起的10日内，向证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。