2009证券考试：证券投资基金(第一章)复习精华

　　第六节　我国基金业的发展概况(3个阶段)

　　一、基金业发展的早期探索阶段

　　1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金。

　　上海证券交易所与深圳让券交易所相继于l990年12月、l991年1月开业，标志着中国证券市场正式形成。

　　中国国内第一家比较规范的投资基金—淄博乡镇企业投资基金，于l992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。该基金为公司型封闭式基金。

　　二、封闭式基金发展阶段

　　国务院批准，国务院证券委员会于l997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。为我国基金业的规范发展奠定了法律基础。

　　2002年8月以后，封闭式基金发行停止，到2006年末其数量一直保持在53只。

　　三、开放式基金发展阶段

　　2000年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。2001年9月，我国第一只开放式基金“华安创新”诞生。

　　我国基金业在发展中表现出以下几方面的特点：

　　1.基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种;

　　①ETF　2004华夏上证50ETF

　　②LOF　2004南方基金配置基金

　　目前，我国只有深交所开办LOF业务

　　2.合资基金管理公司发展迅猛，方兴未艾;

　　3.营销和服务创新活跃;

　　4.法律规范进一步完善;2004.06.01《证券投资基金法》正式实施

　　5.封闭式基金和开放式基金的发展形成鲜明对比。

　　第七节　基金业在金融体系中的地位和作用

　　一、四点作用

　　1.为中小投资者拓宽了投资渠道

　　2.优化金融结构，促进经济增长

　　3.有利于证券市场的稳定和健康发展

　　4.完善金融体系和社会保障体系

　　例题6：证券投资基金对我国经济发展的积极作用有(　)。

　　A.将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率

　　B.推动证券市场的规范化发展

　　C.完善金融体系和社会保障体系

　　D.推动金融市场发展，促进金融产品创新

　　答案：ABCD