2009证券考试：证券投资基金(第四章)复习精华

　　第四章　基金管理人

　　提示：本章内容变动不大。

　　基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。基金管理费是基金管理人的主要收入来源。

　　07新增：基金管理人公司治理的基本原则　10条P78-80

　　监察稽核制度改为督察长制度

　　基金投资管理人员的监督管理P89

　　第一节　基金管理人概述

　　一、基金管理人在基金运作中的作用(中心地位、核心作用)

　　依据我国《证券投资基金法》规定基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　基金管理人的具体职责：(12项，P73-74)

　　重要：(2)要办理基金备案手续

　　(6)编制中期和年度基金报告

　　(7)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;

　　(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

　　基金管理人的投资管理能力与风险控制能力的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。

　　基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成伤害。基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。

　　例题1：

　　判断正误：资金管理人在员工的利益与投资者的利益发生冲突的时候，从保护本公司员工利益的角度出发，要以本公司员工的利益为先。

　　答案：错误

　　例题2：

　　判断正误：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　答案：正确

　　二、基金管理公司的主要活动

　　五项业务：P74-75

　　募集与管理基金是基金管理公司的主要活动，但在募集与管理基金的过程中基金管理公司还需要承担一些其他行政事务。除基金业务外，基金管理公司还可以从事一些其他的受托资产管理业务。

　　(一)基金募集与销售业务

　　依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。

　　(二)投资管理业务

　　投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。

　　(三)基金运营

　　基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

　　(四)受托资产管理业务

　　基金业务大多实行兼营制，即一般的基金管理公司除可开展基金业务外，受托管理其他资产也是其常规的一项主要业务。目前，全国社会保障基金和企业年金作为特定性质的资产已可以委托符合要求的基金管理公司进行资产管理。