2009年证券从业考试《投资基金》讲义：第三章

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　　第三章 基金的募集、交易与登记

　　本章共分为7节

　　第一节 封闭式基金的募集与交易

　　一、封闭式基金的募集程序

　　一般分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

　　二、封闭式基金募集申请文件(一般性掌握)

　　三、募集申请的核准

　　国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

　　四、封闭式基金份额的发售

　　基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。目前，我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

　　我国封闭式基金的发售价格一般为1元基金份额面值将0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式主要有网上发售与网下发售两种方式。

　　五、封闭式基金的合同生效

　　期限结束后，基金发售规模达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到1000人以上，可以申请验资，办理备案手续，刊登基金合同生效公告。