2009年证券从业考试《投资基金》讲义：第三章

　　四、封闭期与开放期

　　基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期不受理赎回。

　　五、LOF的上市交易

　　LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同。

　　六、LOF份额的申购、赎回原则

　　采用“金额申购、份额赎回”的原则：申购以金额申请，赎回以份额申请。

　　七、LOF份额转托管

　　LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

　　系统内转托管分：场内到场内、场外到场外的操作。

　　跨系统转托管分：场内到场外、场外到场内的操作。

　　不得跨系统转托管的情况：(常以多项选择题出现)

　　1 处于募集期或封闭期的LOF份额。

　　2 分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额。

　　3 处于质押、冻结状态的LOF份额。

　　第七节 开放式基金的登记

　　一、开放式基金登记的概念

　　指建立基金账户，在账户内登记，表明投资者所持有的基金份额。

　　二、我国开放式基金注册登记机构及其职责(一般了解)

　　三、基金登记流程(一般了解)

　　四、申购、赎回资金清算流程(一般了解)