2009证券资格考试《投资基金》精选考点解析(3)

　　六、封闭式基金的交易P47

　　(一)上市交易的条件(P47)

　　(1)基金份额总额达到核准规模的80%以上;

　　(2)基金合同期限为5年以上;

　　(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;

　　(4)基金份额持有人不少于1000人;

　　(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　(二)交易账户的开立

　　基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购交易。买卖封闭式基金必须开立沪深证券账户或沪深基金账户。

　　每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。每位投资者只能开设和使用1个资金账户，并只能对应1个股票账户或基金账户。

　　(三)交易规则

　　1。交易时间：封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天上午9：30~11：30、下午1：00~3：00。

　　2。交易原则：封闭式基金的交易遵从"价格优先、时间优先"的原则。

　　3。交易方式：我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价的时间为上午9：15~9：25，连续竞价的时间为上午9：30~11：30、下午1：00~3：00。

　　申报价格最小变动单位：0。001元，1手：100份或其整数倍，最大100万份或1万手。

　　提示：

　　封闭式基金交易的涨跌幅比例为10%(基金上市首日除外)。

　　封闭式基金的交收同A股一样实行T+1交割、交收。

　　(四)交易费用

　　我国基金交易佣金为成交金额的0。25%，不足5元的按5元收取。

　　上海证券交易所还按成交面值的0。05%收取登记过户费，由证券商向投资者收取。该项费用由证券登记公司与证券公司平分。

　　在上海、深圳证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。

　　例题3：上海证券交易所按照0。05%比较收取过户费，是由()来平分。

　　A。证券登记公司

　　B。证券交易所

　　C。证券自律协会

　　D。证券公司

　　答案：AD

　　(五)基金指数

　　1。派许指数计算公式

　　2。基日指数为1000点

　　(六)折(溢)价率

　　教材P47，折(溢)价率的计算公式