第三节 　基金服务机构监管(市场准入监管和日常监管)

　　基金服务机构的监管包括：基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构是基金市场的主要服务提供商，因此也是基金监管的重点机构。

　　一、对基金管理公司的监管

　　对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。

　　(一)市场准入监管

　　主要包括以下五类：基金管理公司的设立审核、基金公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核和基金管理公司股权处置监管。

　　1.基金管理公司设立审核

　　设立基金管理公司应经中国证监会批准。设立基金管理公司必须在股东资格、公司章程、注册资本、从业人员资格、内部制度、组织机构、营业场所等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件，同时向中国证监会提交书面申请。

　　2.基金公司申请境内机构投资者资格审批

　　3.基金管理公司重大事项变更审核

　　基金管理公司下列事项变更需经中国证监会批准：

　　(1)变更股东、注册资本或者股东出资比例。

　　(2)变更名称、住所。

　　(3)修改章程。

　　4.基金管理公司分支机构设立审核

　　基金管理公司可以设立分公司，或者中国证监会规定的其他形式的分支机构，如办事处，并得到证监会批准。基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。

　　5.基金管理公司股权处置监管

　　2006 年5 月，《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》