十二、根据工作程序出题。

　　证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。

　　这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。

　　例如：

　　1.中国结算上海分公司交收系统于( )晚进行T+0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T+0实收实付金额。

　　A.T-1 B.T+0 C.T+1 D.T+2

　　2.结算公司依据T日清算数据，于( )对托管人所托管合格投资者的证券账户余额进行记增或记减处理，完成证券交收。

　　A.T日当晚 B.T+1日 C.T+1晚日 D.T+2日

　　3. 关于交易所交易资金清算流程，排序正确的是( )

　　1.制作清算指令;2.接收交易数据;3.执行清算指令;4.确认清算结果。

　　A.(1)　(2)　(3)　(4)

　　B.(2)　(1)　(3)　(4)

　　C.(1)　(3)　(4)　(2)

　　D.(1)　(3)　(2)　(4)

　　十三、根据主体的行为方式出题。

　　证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。

　　例如：

　　1.基金的所有者是( ) 。

　　A.基金投资人 B.基金管理人 C.基金投资者 D.服务机构

　　2.证券投资基金组织中信托关系的委托人是( )。

　　A.基金持有人 B.基金公司

　　C.基金组织 D.基金管理人

　　十四、根据行为主体出题。

　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。

　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。

　　例如：

　　1. 基金信息披露的主要义务人有()。

　　A. 基金管理人

　　B. 证券交易所

　　C. 基金托管人

　　D. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人