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2010证券从业资格考试《投资基金》复习讲义(1)

2010年第四次证券从业资格考试时间为12月4日5日,本文“2010证券从业资格考试《证券投资基金》复习讲义”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。

  三、封闭式基金与开放式基金的概念与区别

  证券投资基金依据运作方式分为封闭式基金与开放式基金。

  封闭式基金与开放式基金的概念与区别:

  (1)期限不同。封闭式基金有固定存续期;开放式基金是无期限的。

  (2)份额限制不同。封闭式基金的基金份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金没有规模限制,投资者可随时提出申购或赎回。

  (3)交易场所不同。封闭式基金在证券交易所上市交易;开放式基金可按照基金管理人确定的时间和地点交易。

  (4)价格形成方式不同。封闭式基金主要受二级市场供求关系影响;开放式基金价格已份额净值为基础,不受市场供求关系影响。

  (5)激励约束机制与投资策略不同。开放式基金向基金管理人提供更好的激励约束机制;封闭式基金有利于基金长期业绩的提高。

  例题:()基金的份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.公司型基金

  D.契约型基金

  例题:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在()年以上。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

  熟悉:

  证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别

  1、 基金与股票、债券的差异

  (1)反映的经济关系不同。股票反映的是所有权关系,是所有权凭证;债券反映的是债权债务关系,是债权凭证;基金反映的是信托关系,是受益凭证。

  (2)所筹资金的投向不同。股票和债券投向实业领域;基金投向有价证券等金融工具或产品。

  (3)投资收益与风险大小不同。收益与风险:股票>基金>债券

  2、 基金与银行储蓄存款的差异

  (1)性质不同。基金是受益凭证,其管理人只是受托管理,不承担投资损失的风险;银行储蓄存款是信用凭证,银行对存款者富有法定的保本付息责任。

  (2)收益与风险特征不同。基金相对风险较大。

  (3)信息披露程度不同。基金管理人要定期公布基金的投资运作情况,银行则不需。

  例题:在风险程度上,一下投资品种中价格波动性最大,风险最大的是()

  A.股票投资

  B.基金投资

  C.债券投资

  D.风险相同

  例题:()是一种间接投资工具。

  A.股票

  B.可转换债券

  C.债券

  D.证券投资基金

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