2011证券从业资格考试《投资基金》章节自测题(3)

　　第三章 基金的募集、交易与登记

　　一、单项选择题

　　1.基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起 ( )工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　A.1个

　　B.6个

　　C.3个

　　D.7个

　　2.基金份额申购、赎回的资金清算是由( )根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

　　A.注册登记机构

　　B.基金管理公司

　　C.基金份额持有人

　　D.证券交易所

　　3.持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功， ( )日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　4.由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是( )。

　　A.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回

　　B.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

　　C.登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

　　D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

　　5.T日现金差额在( )日的申购、赎回清单中公告。

　　A.T-1

　　B.T+1

　　C.T+0

　　D.T+2

　　6.可以现金替代是指( )。

　　A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

　　B.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代

　　C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

　　D.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

　　7.对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为( )。

　　A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例

　　B.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

　　C.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例)

　　D.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)

　　8.下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是( )。

　　A.涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金

　　B.基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日

　　C.投资者采用“金额转换”的原则提交申请

　　D.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

　　9.投资者申购基金成功后，投资者在( )日起有权赎回该部分的基金份额。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　10.基金申购费用与申购份额的计算公式是( )。

　　A.净申购金额=申购金额/(1-申购费率)

　　B.申购费用=净申购金额/申购费率

　　C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额总值

　　D.当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

　　11.下列关于基金赎回费的表述正确的是( )。

　　A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

　　B.对于持续持有期少于5日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

　　C.对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

　　D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

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