2011证券从业资格考试《投资基金》章节自测题(3)

　　12.下列关于开放式基金申购的表述正确的是( )。

　　A.申购费率不得超过申购金额的3%

　　B.基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率

　　C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准

　　D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

　　13.下列关于开放式基金的表述正确的是( )。

　　A.申购期购买基金的费率要比认购期优惠

　　B.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回

　　C.申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回

　　D.在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

　　14.下列关于开放式基金的表述正确的是( )。

　　A.认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为

　　B.开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理

　　C.申购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为

　　D.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

　　15.LOF份额的认购分( )两种方式。

　　A.场外认购和场内认购

　　B.集体认购和个人认购

　　C.公开认购和私人认购

　　D.有偿认购和无偿认购

　　16.封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括( )。

　　A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

　　B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

　　C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

　　D.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

　　17.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.20

　　18.投资者进行ETF证券认购时需具有( )。

　　A.沪、深B股或H股账户

　　B.开放式基金账户

　　C.沪、深A股账户

　　D.封闭式基金账户

　　19.QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括( )。

　　A.发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

　　B.QDII基金份额可以用人民币进行认购

　　C.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小

　　D.QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

　　20.与普通的开放式基金不同，ETF份额( )。

　　A.只能以现金认购

　　B.只能以证券认购

　　C.既可以用现金认购，也可用证券认购

　　D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

　　21.下列关于ETF认购的表述正确的是( )。

　　A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购

　　B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

　　C.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

　　D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售

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