2011证券从业资格考试《投资基金》章节自测题(3)

　　三、判断题

　　1.基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。 ( )

　　对　 错

　　2.持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 ( )

　　对　 错

　　3.T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。 ( )

　　对　 错

　　4.T日申购、赎回清单中公告T-1日预估现金部分。 ( )

　　对　 错

　　5.对于持续持有期少于30 日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。 ( )

　　对　 错

　　6.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。 ( )

　　对　 错

　　7.股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 ( )

　　对　 错

　　8.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。 ( )

　　对　 错

　　9.投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。 ( )

　　对　 错

　　10.目前，封闭式基金交易要收取印花税。 ( )

　　对　 错

　　11.开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。 ( )

　　对　 错

　　12.LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 ( )

　　对　 错

　　13.场内认购LOF份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。 ( )

　　对　 错

　　14.封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。 ( )

　　对　 错

　　15.在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 ( )

　　对　 错

　　16.在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。 ( )

　　对　 错

　　17.ETF申报价格最小变动单位为0.001元。 ( )

　　对　 错

　　18.ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。 ( )

　　对　 错

　　19.ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。 ( )

　　对　 错

　　20.基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。 ( )

　　对　 错

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