第二节　基金管理公司机构设置

　　有效的组织构架是实现有效管理的基础。

　　一、专业委员会

　　(一)投资决策委员会

　　投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。投资决策委员会对基金经理授权，决定基金经理的任免。

　　(二)风险控制委员会

　　也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

　　二、投资管理部门

　　(一)投资部：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

　　(二)研究部：研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

　　(三)交易部：交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

　　交易部的主要职能有：

　　(1)执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况;

　　(2)保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;

　　(3)负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

　　三、风险管理部门

　　(一)监察稽核部

　　监察稽核部负责对公司进行独立监控，定期向董事会提交分析报告。

　　(二)风险管理部

　　风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。该部门工作主要对公司高级管理层负责，预防风险的存在。

　　四、市场营销部门

　　(一)市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。

　　市场部的主要职能有：

　　(1)根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件;

　　(2)负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等;

　　(3)对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。

　　(二)机构理财部

　　为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题。两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。

　　五、基金运营部门(包括基金清算和基金会计两部门)基金清算是基金份额和资金的交收情况;基金会计是有关基金业务的有关处理。

　　六、后台支持部门

　　(一)行政管理部

　　(二)信息技术部

　　(三)财务部

　　第三节　基金投资运作管理

　　基金投资管理是基金管理公司的核心业务，投资部门具体负责基金的投资管理业务。

　　一、投资决策

　　(一)投资决策机构：投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构。

　　投资决策委员会的主要职责包括：(6 点)

　　(二)投资决策制定(图4—2)

　　投资决策程序是：

　　1.公司研究部门提出研究报告;

　　2.投资决策委员会决定基金的总体投资计划;

　　3.基金投资部门制定投资组合的具体方案;

　　4.风险控制委员会提出风险控制建议。

　　(三)投资决策实施

　　二、投资研究：投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。

　　三、投资交易：交易是实现基金经理投资指令的最后环节。严格执行交易行为准则，对基金经理的交易行为进行约束。

　　四、投资风险控制

　　三种方式控制风险：

　　(1)基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。

　　(2)制定内部风险控制制度。

　　(3)内部监察稽核控制。

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