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2014年证券从业《投资基金》重难点:第四章3

　　第三节　基金投资运作管理

　　基金投资管理是基金管理公司的核心业务，投资部门具体负责基金的投资管理业务。

　　一、投资决策

　　(一)投资决策机构：投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构。

　　投资决策委员会的主要职责包括：(6 点)

　　(二)投资决策制定(图4—2)

　　投资决策程序是：

　　1.公司研究部门提出研究报告;

　　2.投资决策委员会决定基金的总体投资计划;

　　3.基金投资部门制定投资组合的具体方案;

　　4.风险控制委员会提出风险控制建议。

　　(三)投资决策实施

　　二、投资研究：投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。

　　三、投资交易：交易是实现基金经理投资指令的最后环节。严格执行交易行为准则，对基金经理的交易行为进行约束。

　　四、投资风险控制

　　三种方式控制风险：

　　(1)基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。

　　(2)制定内部风险控制制度。

　　(3)内部监察稽核控制。

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