四种情况:

　　第一:高级管理人员最近1年内中国证监会出具警示函进行监管谈话两次以上，

　　或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改。

　　第二:最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开遗责两次以上。

　　第三:擅离职守。

　　第四:向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职能的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。

　　第五:其他。

　　基金管理公司及基金托管银行不得聘用被免职未满两年的人员担任高级管理人员

　　5.离任审计、离任审查

　　高管人员离任，相应的机构要对其进行离任审查。

　　6.违法违规处理

　　高级管理人员、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人中任职资格。

　　二、基金管理公司投资管理人员监管

　　基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。

　　(一)基金经理的任职资格

　　(二)基金经理注册制度

　　2009年4月1日实施。任职前应通过证券投资法律知识考试并申请注册。

　　(三)投资管理人员的基本行为规范

　　(四)基金管理公司对投资管理人员的日常管理

　　1.建立健全聘用制度及离任管理制度。

　　2.建立健全投资和研究内部控制制度和风险控制机制。

　　3.建立健全信息管理及保密制度。

　　4.建立健全记录和档案管理制度。

　　5.建立健全利益冲突管理制度。

　　6.建立健全对外宣传管理制度。

　　7.建立健全通信管理制度。

　　8.建立健全代理人制度。

　　9.建立健全合规培训制度。

　　10.建立健全代行职责制度。

　　(五)中国证监会的监管措施

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