查看汇总：2014证券从业资格资格《证券投资基金》章节要点解析汇总

　　第四章 基金管理人

　　考点结构

　　考纲分析

　　●熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。

　　●熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

　　●了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。

　　·熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。

　　●了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

　　要点解析

　　第一节基金管理人概述

　　一、基金管理公司的市场准入

　　要点一

　　基金管理公司的注册资本不应低于1亿元人民币。其主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东)应具备下列条件。

　　1.主要股东应具备的条件(见教材，共8点，重点是第2点)

　　(2)注册资本不低于3亿元人民币。

　　2.对基金管理公司除主要股东外的其他股东要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备上述1中第4项至第8项规定的条件。

　　3.中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件(见教材，共4点，重点是第3点)

　　(3)实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。

　　4.港澳台地区比照一般境外股东政策执行

　　【例题1·单项选择题】基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　c.3亿元

　　D.5亿元

　　【答案】c

　　二、基金管理人的职责

　　1.基金管理人只能是依法设立的基金管理公司担任。

　　2.基金管理人的具体职责

　　(1)依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

　　(2)办理基金备案手续;

　　(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;

　　(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;

　　(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

　　(6)编制中期和年度基金报告;

　　(7)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格：

　　(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

　　(9)召集基金份额持有人大会;

　　(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

　　(11)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

　　(12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　3.在整个基金的运作中，基金管理人实际上处于中心地位，起着核心的作用。

　　4.基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。

　　【例题2·不定项选择题】基金管理人的主要职责有()。

　　A.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　B.召集基金份额持有人大会

　　C.进行基金资产的评估管理

　　D.编制中期和年度基金报告

　　【答案】ABD

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