查看汇总：2014证券从业资格资格《证券投资基金》章节要点解析汇总

　　第五章　基金托管人

　　第六节基金投资运作监督

　　一、基金托管人对基金管理人监督的依据

　　在我国，基金托管人主要依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议的内容与格式>》及其他有关法规和规范性文件、基金合同、基金托管协议等规定。

　　要点十四

　　二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容

　　(一)对基金投资范围、投资对象的监督

　　(二)对基金投融资比例的监督

　　(三)对基金投资禁止行为的监督

　　(四)对参与银行间同业拆借市场交易的监督

　　(五)对基金管理人选择存款银行的监督

　　实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下特点。

　　1.不同基金类型监督的依据和内容不同。

　　2.二是日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面。

　　3.根据投资需要和监督机构的要求，不断增加、完善监督内容。

　　4.场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成。

　　要点十五

　　三、监督与处理方式

　　(一)电话提示

　　(二)书面警示

　　(三)书面报告

　　(四)定期报告

　　1.编制持仓统计表。

　　2.基金运作监督周报。

　　【例题9·不定项选择题】基金投资运作监督的方式包括()。

　　A.电话提示

　　B.书面警示

　　C.书面报告

　　D.定期报告

　　【答案】ABCD

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