查看汇总：2014证券从业资格资格《证券投资基金》章节要点解析汇总

　　第十章 基金管理

　　·了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系。

　　·熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。

　　·掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容;了解对基金托管银行的监管：掌握对基金代销机构的监管;了解对基金登记机构的监管。

　　●掌握基金募集申请核准的主要程序和内容;掌握基金销售活动监管的内容;熟悉基金信息披露监管的内容;掌握基金投资与交易行为监管的内容。

　　·了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性;了解基金行业高级管理人员的任职资格条件;

　　掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范;掌握对投资管理人员的基本行为规范;了解对基金管理公司

　　督察长的监督管理。

　　要点解析

　　第一节基金监管概述

　　要点一

　　一、基金监管的含义与作用

　　监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。

　　二、基金监管的目标

　　1.基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

　　2.证券监管的目标主要有三个：一是保护投资者;二是保证市场的公平、效率和透明;三是降低系统风险。这三个目标同样适用于基金监管。

　　3.我国基金监管的目标包括：

　　(1)保护投资者利益(首要目标);

　　(2)保证市场的公平、效率和透明;

　　(3)降低系统风险：

　　(4)推动基金业的规范发展。

　　【例题1·不定项选择题】基金监管的首要目标是()。

　　A.降低系统风险

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.保护投资者利益

　　D.推动基金业的发展

　　【答案】ABCD

　　要点二

　　三、基金监管的原则

　　(一)依法监管原则

　　(二)“三公”原则

　　(三)监管与自律并重原则

　　(四)监管的连续性和有效性原则

　　(五)审慎监管原则

　　要点三

　　四、基金监管法规体系

　　1.基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。

　　21初步形成以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

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