查看汇总：2014证券从业资格资格《证券投资基金》章节要点解析汇总

　　第十章 基金管理

　　第三节基金服务机构监管

　　要点六

　　一、对基金管理公司的监管

　　(一)市场准入等行政许可事项的审批

　　1.基金管理公司设立审批。

　　中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起

　　6个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　2.基金管理公司申请境内机构投资者资格审批。

　　3.基金管理公司重大事项变更审核包括：

　　(1)变更经营范围;

　　(2)变更股东、注册资本或者股东出资比例;

　　(3)变更名称、住所;

　　(4)修改章程。

　　【例题3·不定项选择题】基金管理公司下列事项变更需经中国证监会批准的有()。

　　A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

　　B.计提风险准备金

　　C.修改章程

　　D.变更名称、住所

　　【答案】ACD

　　【例题4·不定项选择题】中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。

　　A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

　　B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查

　　C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查

　　D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

　　【答案】ABCD

　　4.基金管理公司分支机构设立审核。

　　基金管理公司可以设立分公司，或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。自2008年4月起，基金管理公司经中国证监会批准，可以根据自身业务发展需要到香港地区设立分支机构，从事资产管理类相关业务。

　　要点七

　　5.基金管理公司股权处置监管。

　　(1)在股权出让或受让方面，持有基金管理公司股权未满l年的股东，不得将所持股权出让：出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

　　(2)在持股主体的规范方面，基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权;股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。基金管理公司股东的实际控制人发生变化的，该股东在10个工作日内容报告中国证监会。

　　(3)在具体审核基金管理公司股权转让申请过程中，中国证监会可能就股权转让是否有利于公司长期稳定经营、保护基金份额持有人利益等征询独立董事意见，或者根据审慎鉴定原则要求股东及其实际控制人就有关事项做出承诺。

　　【例题5·判断题】持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。()

　　A(对)

　　B(错)

　　【答案】B(错)

　　要点八

　　(二)基金管理公司的日常运作的持续监管

　　1.公司治理监管。

　　2.内部控制监管。

　　3.经营运作。

　　中国证监会从2006年开始要求基金管理公司提取风险准备金。按现行法规规定，基金管理公司应每月从基金管理费收入中计提风险准备金，计提比例不低于基金管理费收入的l0%，风险准备金余额达到基金资产净值的l%时可不再提取。风险准备金使用后余额低于基金资产净值的1%的，基金管理公司应继续提取，直至达到基金资产净值的1%为止。

　　风险准备金：用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份

　　额持有人造成的损失。

　　【例题6·单项选择题】()是日常监管的重点。

　　A.内部控制监管

　　B.公司治理监管

　　C.基金准入

　　D.经营运作监管

　　【答案】A

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