要点二十一

　　(一)基金经理的任职资格

　　(二)基金经理注册制度

　　2009年4月1日实施。任职前应通过证券投资法律知识考试并申请注册。

　　(三)投资管理人员的基本行为规范

　　要点二十二

　　(四)基金管理公司对投资管理人员的日常管理

　　1.建立健全聘用制度及离任管理制度。

　　公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。

　　2.建立健全投资和研究内部控制制度和风险控制机制。

　　3.建立健全信息管理及保密制度。

　　4.建立健全记录和档案管理制度。

　　5.建立健全利益冲突管理制度。

　　6.建立健全对外宣传管理制度。

　　7.建立健全通信管理制度。

　　相关资料应当保存5年以上。

　　8.建立健全代理人制度。

　　9.建立健全合规培训制度。

　　每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。

　　10.建立健全代行职责制度。

　　要点二十三

　　(五)中国证监会的监管措施

　　1.督察长遇到异常及时报告。按规定，投资管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告：

　　(1)因涉嫌违法违纪被有关机关调查或处理：

　　(2)拟离开工作岗位1个月以上;

　　(3)在其他非经营机构兼职;

　　(4)其他可能影响投资管理人员正常履行职责的情形。

　　如果基金经理有上述情形的，基金管理公司应暂停或免去其基金经理职务。

　　2.日常监管及违规时的处理。

　　(1)日常监管;

　　(2)投资管理人员违规时的行政监管措施。

　　三、基金行业人员离任审计及离任审查

　　(一)基本要求

　　(二)报备要求

　　(三)审计及审查主要内容

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