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　　第四章　基金管理人

　　大纲要求：

　　熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

　　了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作;熟悉基金投资管理人员的监督管理;熟悉基金从业人员投资证券投资基金的监督管理。

　　了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

　　第一节 基金管理人概述

　　第二节 基金管理公司机构设置

　　第三节 基金投资运作管理

　　第四节 特定客户资产管理业务

　　第五节 基金管理公司治理结构

　　基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。基金管理费是基金管理人的主要收入来源。

　　第一节　基金管理人概述

　　一、基金管理公司的市场准入

　　我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。

　　基金管理公司的注册资本不应低于1 亿元人民币。其主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东)应具备下列条件：(特别重点，要逐条学习，特别是有数量要求的，应记忆)

　　主要股东应具备的条件：(8 项，P84)

　　(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;

　　(2)注册资本不低于3 亿元人民币;

　　(3)具有较好的经营业绩，资产质量良好;

　　(4)持续经营3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善;

　　(5)最近3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

　　(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

　　(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间;

　　(8)具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

　　基金管理公司除主要股东外的其他股东要求：注册资本、净资产应当不低于1 亿元人民币，资产质量良好，且具备上述第4 项至第8 项规定的条件。

　　中外合资基金管理公司的境外股东应具备下列条件：

　　(3)实缴资本不少于3 亿元人民币的等值可自由兑换货币。

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