四、证券公司监管制度

　　包括：证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规制度、净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息披露制度

　　1、业务许可制度

　　①证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务，均须证监会许可

　　②其他证券业务包括：外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可

　　2、分类监管制度

　　①《证券公司分类监管规定》，证券公司分为 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E， 5 大类 11 个级别

　　②不同类别规定不同的风险控制指标和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率方面区别对待

　　③分类类别作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市的审慎性条件，确定从事新业务、新产品试点的依据

　　④中国证券投资者保护基金公司根据分类结果，确定不同类别公司缴纳保护基金的比例

　　3、合规制度

　　《证券公司合规管理试行规定》要求建立内部合规管理制度，设立合规总监、合规部门，对公司经营管理行为合规性事前审查、事中监督、事后检查

　　4、净资本为核心的风险监控与预警制度

　　①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　5、客户交易结算资金第三方存管制度：2006 新《证券法》规定

　　6、信息报送与披露制度

　　(1)信息报送：

　　①每 1 会计年度结束后 4 个月内，报送年度报告

　　②每月结束后 7 工作日内，报送月度报告

　　③发生影响证券公司经营管理、财务状况、风控指标或客户资产安全重大事件的，痢疾报送临时报告

　　(2)信息公开披露：证券公司的基本信息公示、财务信息公开披露

　　(3)年报审计监管

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