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　　证券市场的行政监督

　　指导证券市场健康发展的八字方针：法制、监管、自律、规范

　　一、证券市场监管的意义和原则

　　1、证券市场监管的原则

　　(1)依法监管原则

　　(2)保护投资者利益原则

　　①保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨

　　②严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场三公，是各国证券监管的首要任务

　　(3)三公原则

　　(4)监督与自律相结合的原则

　　国家监管是证券市场健康发展的保证，自我管理是证券市场正常运行的基础，国家监督和自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则

　　二、证券市场监管的目标和手段

　　1、国际证监会证券市场监管的目标：

　　①保护投资者

　　②保证证券市场的公平、效率、透明

　　③降低系统性风险

　　2、证券市场监管的手段

　　①法律手段

　　②经济手段

　　③行政手段

　　三、证券市场监管机构

　　1、证监会、证监局、证交所、行业协会、证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系

　　2、证监会有权采取的措施：

　　①现场检查

　　②调查取证

　　③询问

　　④查阅复制封存

　　⑤查询帐户，证监会主要负责人批准，可以冻结查封

　　⑥调查操纵证券市场、内幕交易时，证监会主要负责人批准，可以限制当事人证券买卖，限制期限不超过 15 交易日，案情复杂的，可以延长 15 交易日

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