第八章第二节　证券市场的行政监管

　　一、证券市场监管的意义和原则

　　(一)证券市场监管的意义

　　1.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。

　　2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。

　　3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。

　　4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

　　(二)证券市场监管的原则

　　1.依法监管原则。

　　2.保护投资者利益原则。

　　3.“三公”原则。公开、公平、公正。

　　例8—3(2012年3月考题·单选题)

　　下列关于公平原则的叙述中，正确的是(　　)。

　　A.参与交易的各方应当有获得平等的机会

　　B.交易各方要及时公布有关信息

　　C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

　　D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

　　【参考答案】A

　　【解析】公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言，无论是投资者还是筹资者、是机构投资者还是个人投资者，也无论其投资规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。

　　例8-4(2012年3月考题·判断题)

　　证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。(　　)

　　【参考答案】√

　　【解析】“三公”原则中的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

　　例8—5(2012年3月考题·判断题)

　　证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。(　　)

　　【参考答案】×

　　【解析】公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。

　　4.监督与自律相结合的原则。国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。

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