2016证券从业考试《基础知识》交易相关重点汇总

　　权益处理(熟悉)

　　在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

　　(一)对证券发行人的权利的行使

　　所谓对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。

　　(二)证券发行人派发红利的处理

　　证券发行人派发现金红利或利息、股票红利或权证等，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金或利息、记增红股或配发权证。

　　(三)其他权益的处理

　　证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。

　　(四)融券交易期间权益的处理

　　客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿：

　　1.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

　　2.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。

　　3.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。

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