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21、证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是( )
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
正确答案:D
22、 赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为( )。
A. 买入期权
B. 卖出期权
C. 利率期权
D. 外汇期权
正确答案:B
23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此,市场风险又称为证券交易的( )。
A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险
正确答案:C
24、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
正确答案:C
25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A. 当日开盘价
B. 当日收盘价
C. 当日按成交量的加权平均价
D. 当日开盘价与收盘价的均价
正确答案:B
26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。
A.股票
B.基金
C.国债
D.利率
正确答案:C
27、 综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。
A. 经纪业务
B. 代理业务
C. 自营业务
D. 承销业务
正确答案:C
28、 证券交易所会员应当设会员代表( ),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
正确答案:A
29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是
A. 全额交易结算资金制度
B. 风险准备金制度
C. 坏账准备
D. 逐日盯市制度
正确答案:D
30、 ( )是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 差价交易
D. 市场价交易
正确答案:A
31、日价格振幅的计算公式为( )。
A.单只股票涨跌幅( )中小企业板块涨幅
B.(当日最高价( )当日最低价)/当日最低价*100%
C.当日成交股数/流通股数*100%
D. 单只股票涨跌点数( )中小企业板块指数跌点数
正确答案:B
32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 。
A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
正确答案:A
33、采用市值配售发行方式,认购者可根据本人证券账户中持有的_____________,按买入股票的委托手续办理申购。
A. 股票市值总和
B. 股票和证券投资基金市值总和
C. 股票和债券市值总和
D. 所有证券市值总和
正确答案:B
34、证券营业部同投资者之间的资金清算中,证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。
A. 证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务
B. 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务,可集中精力办自身的证券业务
C. 可以简化交接手续,节省社会劳动力,提高市场效率
D. 证券公司直接掌握客户资金动态
正确答案:D
35、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正确答案:D
36、场内交易市场是有组织的市场,这种市场是指( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场
正确答案:A
37、如证券营业部交易系统远程终端中断,应采取的措施是________。
A. 启动柜台委托
B. 改用电话自动委托
C. 改用书面委托
D. 改用电报委托
正确答案:B
38、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
正确答案:B
39、某证券公司标准券期初余额为1000万元,T日卖出R003品种4000万元,成交价格为9%,若该公司在回购到期前无其他交易,试计算到起日资金结算结果(不考虑各项税费,1年按360天计算)( )。
A.4000万元
B.4100万元
C.4050万元
D.4003万元
正确答案:D
40、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
A.上市证券
B.非上市证券
C.两者都有
D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
正确答案:C
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