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2016年证券从业《基础知识》交易相关考点精讲(12)

来源:考试吧 2016-9-23 8:44:03 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 6 页:判断题

  21、证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是(  )

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.不成交

  D.推迟成交

  正确答案:D

  22、 赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为( )。

  A. 买入期权

  B. 卖出期权

  C. 利率期权

  D. 外汇期权

  正确答案:B

  23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此,市场风险又称为证券交易的(  )。

  A.系统风险

  B.非系统风险

  C.基本风险

  D.主要风险

  正确答案:C

  24、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。

  A. 中国人民银行

  B. 国务院

  C. 中国证监会

  D. 工商行政管理部门

  正确答案:C

  25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

  A. 当日开盘价

  B. 当日收盘价

  C. 当日按成交量的加权平均价

  D. 当日开盘价与收盘价的均价

  正确答案:B

  26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。

  A.股票

  B.基金

  C.国债

  D.利率

  正确答案:C

  27、 综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。

  A. 经纪业务

  B. 代理业务

  C. 自营业务

  D. 承销业务

  正确答案:C

  28、 证券交易所会员应当设会员代表( ),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

  A. 1名

  B. 2名

  C. 3名

  D. 4名

  正确答案:A

  29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是

  A. 全额交易结算资金制度

  B. 风险准备金制度

  C. 坏账准备

  D. 逐日盯市制度

  正确答案:D

  30、 ( )是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

  A. 全价交易

  B. 净价交易

  C. 差价交易

  D. 市场价交易

  正确答案:A

  31、日价格振幅的计算公式为(  )。

  A.单只股票涨跌幅( )中小企业板块涨幅

  B.(当日最高价( )当日最低价)/当日最低价*100%

  C.当日成交股数/流通股数*100%

  D. 单只股票涨跌点数( )中小企业板块指数跌点数

  正确答案:B

  32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 。

  A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险

  B. 基本风险和非基本风险

  C. 系统风险和非系统风险

  D. 经营管理风险和政策法律风险

  正确答案:A

  33、采用市值配售发行方式,认购者可根据本人证券账户中持有的_____________,按买入股票的委托手续办理申购。

  A. 股票市值总和

  B. 股票和证券投资基金市值总和

  C. 股票和债券市值总和

  D. 所有证券市值总和

  正确答案:B

  34、证券营业部同投资者之间的资金清算中,证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。

  A. 证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务

  B. 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务,可集中精力办自身的证券业务

  C. 可以简化交接手续,节省社会劳动力,提高市场效率

  D. 证券公司直接掌握客户资金动态

  正确答案:D

  35、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

  A. 50%

  B. 60%

  C. 80%

  D. 100%

  正确答案:D

  36、场内交易市场是有组织的市场,这种市场是指(  )。

  A.证券交易所

  B.证券公司

  C.店头交易

  D.柜台市场

  正确答案:A

  37、如证券营业部交易系统远程终端中断,应采取的措施是________。

  A. 启动柜台委托

  B. 改用电话自动委托

  C. 改用书面委托

  D. 改用电报委托

  正确答案:B

  38、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

  A. 5%

  B. 10%

  C. 15%

  D. 20%

  正确答案:B

  39、某证券公司标准券期初余额为1000万元,T日卖出R003品种4000万元,成交价格为9%,若该公司在回购到期前无其他交易,试计算到起日资金结算结果(不考虑各项税费,1年按360天计算)( )。

  A.4000万元

  B.4100万元

  C.4050万元

  D.4003万元

  正确答案:D

  40、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。

  A.上市证券

  B.非上市证券

  C.两者都有

  D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

  正确答案:C

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