第 1 页:单选题 |
第 2 页:多选题 |
第 3 页:判断题 |
第 4 页:参考答案 |
证券从业题库【手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"
证券QQ交流群: |
---|
1.证券公司自营业务的特点之一是( )。
A.决策的限制性 B.收益的不稳定性
C.交易的持久性 D.买卖的间接性
2.( )是人为地创造虚假的证券供给和需求,扰乱正常的供求关系,造成证券价格异常波动,为投机和欺诈行为提供机会,从而破坏市场秩序,损害广大投资者利益,不利于证券市场的稳定发展。
A.内幕交易
B.欺诈客户
C.操纵市场
D.将自营业务与代理业务混合操作
3.根据( )第26条的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。
A.《证券公司内部控制指引》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《证券经营机构证券自营业务管理办法》
D.《证券交易所管理办法》
4.下述( )说法是正确的。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚
5.以下的( )不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。
A.经中国证监会批准为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表
6.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )。
A.30万元 B.20万元
C.15万元 D.10万元
7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的( )。
A.5% B.10%
C.15% D.20%
8.关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构,如下说法中( )是错误的。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
9.以下的( )不属于客户资产管理业务的管理风险。
A.与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明
B.操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖
D.向委托人承诺收益或分担损失
10.证券公司应当至少每( )一次向客户提供准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A.1个月 B.2个月
C.3个月 D.4个月
证券从业题库【手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"
证券QQ交流群: |
---|
相关推荐:
美好明天 在线课程 |
主讲老师 | 必会考点 精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础 ·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架; ·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。 |
专项 提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破 ·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练; ·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。 |
考点 串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升 ·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升; ·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点! |
内部 资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果 ·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果; ·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺! |
报名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下载 | 下载 | 下载 | 下载 | |||
课时安排 | 25小时 | 3小时 | 3小时 | 6小时 | ||
法律法规 | 刘铁 | 报名 | ||||
金融市场 | 杜熹芠 | 报名 |
在线课程 |
2022年全程班 |
||
适合学员 | ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生 ·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生 ·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生 |
在线课程 |
2022年全程班 |
||
适合学员 | ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生 ·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生 ·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生 |
||
课程内容 | 夯实基础阶段 | 必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础 ·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架; ·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。 |
|
难点突破阶段 | 专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破 ·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练; ·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。 |
||
终极抢分阶段 | 考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升 ·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升; ·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点! |
||
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果 ·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果; ·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺! |
|||
VIP美题·智能刷题 | ★★★ 三星题库 |
每日一练 |
|
真题题库
|
|||
模拟题库
|
|||
★★★★ 四星题库 |
教材同步
|
||
真题视频解析
|
|||
★★★★★ 五星题库 |
高频常考
|
||
大数据易错
|
|||
做题辅助功能 | 练题工具
|
||
VIP配套资料 | 电子资料 | 课程讲义 | |
VIP旗舰服务 | 私人订制服务 | 学籍档案 | |
PMAR学习规划 | |||
大数据学习报告 | |||
学习进度统计 | |||
官网查分服务 | |||
VIP勋章 | |||
节点严控 | 考试倒计时提醒 | ||
VIP直播日历 | |||
上课提醒 | |||
便捷系统 | 课程视频、音频、讲义下载 | ||
手机/平板/电脑 多平台听课 | |||
无限次离线回放 | |||
课程有效期 | 12个月 | ||
增值服务 |
赠送2021年全部课程 | ||
套餐价格 | 全科:¥299 单科:¥298 |