三、委托受理、执行与委托撤销

　　(一)委托受理

　　证券营业部在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　1.验证与审单

　　验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

　　2.验证资金及证券

　　在不采用信用交易的情况下，投资者必须用自己账户上的资金买人证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此，证券经纪商在受理客户委托买卖证券时，要查验证实客户的资金及证券。

　　例2—10(2012年3月考题·单选题)

　　如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和(　　)后，即视同确认了身份。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.正确密码

　　D.营业部

　　【参考答案】C

　　【解析】客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确密码后，即视同确认了身份。

　　(二)委托执行

　　1.申报原则原则：时间优先、客户优先。

　　时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

　　证券公司同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，应该向交易所申报竞价。

　　2.申报方式

　　申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。

　　境外客户若要买卖B股，必须通过境外的证券代理商进行。

　　3.申报时间

　　上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。另外，根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。

　　关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：O0～15：00。每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易额所交易主机不接受撤单申报。

　　深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：O0～15：O0。每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。另外，上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

　　(三)委托撤销

　　1.撤单的条件

　　在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。一旦成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

　　2.撤单的程序

　　对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

长按二维码关注即可通过证券从业考试

获取一手报考资讯

获取核心考点讲义

获取必背考题200道

获取证券名师教案

证券从业题库【手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

　　相关推荐：

　　2017年证券从业《金融基础知识》考点针对训练汇总

　　2017证券从业《市场基本法律法规》专项训练题汇总

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载

　　考试吧策划:2017证券从业资格报考指南※2017报名流程