交易信息和交易行为的监督与管理

　　一、交易信息(熟悉)

　　(一)即时行情

　　(二)证券指数

　　(三)证券交易公开信息

　　1.对于有价格涨跌幅限制的证券。

　　对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：

　　(1)日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券);

　　(2)日价格振幅达到15%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券);

　　(3)日换手率达到20%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)。

　　相关计算公式

　　2.对于无价格涨跌幅限制的证券。对于不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　3.对于证券交易异常波动。股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额：

　　(1)连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的;

　　(2)ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的(深交所为±12%);

　　(3)连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的;

　　(4)证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。

　　★异常波动指标自复牌之日起重新计算。对于不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。

　　4.对于证券实施特别停牌。上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：

　　(1)成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;

　　(2)股份统计信息;

　　(3)上海证券交易所认为应披露的其他信息。

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