点击查看：2017证券从业《金融市场基础知识》必备笔记汇总

　　1、记名股票可以分次缴纳出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%。以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　2、股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　3、社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本超过4亿的，向社会公开发行达到公司股本总数的10%以上。

　　4、短期国债是1年或1年以内，中期国债是1年以上，10年以下，长期国债是10年或10年以上。

　　5、混合债券的发行须在15年以上，且10年之内不能赎回。如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。

　　6、封闭式基金的存续期通常在5年以上，一般为10年到15年。

　　7、基金份额持有人大会由基金管理人召集召开，管理人不能召集的由托管人召集，托管人也不能召集的，由基金份额持有人的10%召集。

　　8、基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币，且为实缴资本，主要股东的注册资本不得低于3亿元。

　　9、基金管理费在美国通常是按基金净值的1%提取，其中货币市场基金为0.25%-1%，债券基金为0.5-1%，股票为1%-1.5%，认股权证为1.5%-2.5%。在我国，一般是1.5%。债券型基金低于1%，货币基金为0.33%。

　　10、基金托管费。香港怡富东方小型企业信托基金的托管费为0.2%，香港渣打世界投资基金的管理年费：股票为0.25%，债券为0.125%。在我国，封闭基金为0.25%，开放式基金低于此。

　　11、基金投资者于周五申购活转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的收益。

　　12、股票基金的60%以上投资于股票，债券基金的80%以上投资于债券，两者均不符合的为混合基金。

　　13、远期汇率协议从2005年6月15日开始在我国全国银行间同业拆借中心进行。其中，债券远期交易数额的最小债券面额为10万元，交易单位为债券面额1万元，一共有8个品种，期限最短2天，最长365天，其中7天品种最为活跃。2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率为三个月的shibor，主要品种为1M*4M，3M*6M，9M*12M等。

　　14、从2001年起新增发型的彩票公益金的80%上交社保基金。社保基金投资银行存款和国债的比例不得低于50%，投资股票、基金的比例不得高于40%，投资企业债券、金融债券的比例不得高于10%。

　　15、期货合约保证金一般为其价值的5%-10%，但也有低至1%，高至18%的。

　　16、外汇期货于1972年产生于芝加哥商业交易所。利率期货产生于1975年10月的芝加哥期货交易所，年限一般为2年，5年，10年，30年。

　　17、我国上交所和深交所均规定，权证的存续期是自上市之日起的6个月以上，12个月以下。

　　18、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换成公司股票。

　　19、向不特定主体发行债券，或者向超过200人的特定主体发行债券均应为公开发行。公开发行股票超过4亿元的可以向战略投资者配售股票，战略投资者持股需超过12个月。参与网下询价的对象才能参与网下配股，切承诺持有股票超过3个月。

　　20、发行股票的公司股本总额不少于3千万。发行的股份应达到公司总股本的25%以上，公司总股本超过4亿元的，应达到10%以上。

　　21、发行债券的，公司债券应在一年以上，且发行额应不少于5千万。

　　22、人民币债券交易的回购期限为1天至一年，交易系统按1天，7天，14天，21天，1个月，2个月，3个月，4个月，6个月，9个月，1年。交易时间为上午9点到12点，下午1点半到4点半。

　　23、公司每年应提取公司利润的10%作为法定公积金，公积金累计额为公司注册资本的50%以上可以不再提取。股东大会可以将公积金转资本，但所剩余公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　24、证券公司注册资本分为5千万，1亿，5亿三个标准，且应为实缴资本。其主要股东的净资产不得低于2亿。

　　25、向不特定对象发行的证券票面总额超过人民币五千万的应由承销团承销。

　　26、证券公司经营证券经纪业务的，净资本不得低于两千万;经营证券承销与保荐、自营、资产管理之一的，净资本不得低于五千万;经营经纪业务和其他一项的，净资本不低于一亿元;经营经纪和其他业务两项以上的，净资本不低于两亿元。

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