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2017证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点(16)

来源:考试吧 2017-6-27 13:52:12 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2017证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点(16)”供考生参考。更多证券从业资格考试内容请微信搜索“566证券从业”或访问考试吧证券从业资格考试网。

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  私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场

  1.私募基金市场

  私募基金又称私募股权投资或私人股权投资,是私下或直接向特定群体募集的资金。

  私募股权基金的运作方式是股权投资。

  股权投资的特点:

  (1)股权投资的收益十分丰厚。

  (2)股权投资伴随着高风险。

  (3)股权投资可以提供全方位的增值服务。

  2.区域股权市场

  区域性股权交易市场又称区域股权市场、第四板市场,是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分,亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。

  区域性股权市场目前是省级政府批准设立的非公开市场,原则上不允许跨区经营,不得接受跨地区公司挂牌,不允许采取集中的、连续的及做市商等方式进行交易的,符合挂牌条件的,可以申请在全国股份转让系统公开转让其股份。

  3.券商柜台市场

  “券商”,即经营证券交易的公司,或称证券公司。

  柜台市场(OTC)又称场外交易市场、店头交易市场,指在证券交易所以外进行证券交易的广泛市场。

  从本质上看,券商柜台市场是一种由证券交易商组织的、实行买入卖出制的市场组织形式。

  4.机构间私募产品报价与服务系统

  机构间私募产品报价与服务系统(简称“报价系统”),是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

  报价系统的特点:

  (1)报价系统是私募市场。

  (2)报价系统是机构间市场。

  (3)报价系统是互联互通市场。

  (4)报价系统是互联网市场。

  考点练习:

  1.股权投资的特点不包括()。

  Ⅰ.收益十分丰厚

  Ⅱ.风险较低

  Ⅲ.可以提供全方位的增值服务

  Ⅳ.流动性强

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  【答案】D

  【解析】股权投资的特点包括:(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。

  2.下列关于区域性股权交易市场的说法中,正确的是()。

  Ⅰ.区域性股权交易市场即第三板市场

  Ⅱ.区域性股权市场目前是省级政府批准设立的公开市场

  Ⅲ.区域性股权市场原则上不允许跨区经营

  Ⅳ.证券公司已经可以全业务参与区域性股权交易市场

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C

  【解析】区域性股权交易市场又称区域股权市场、第四板市场;区域性股权市场目前是省级政府批准设立的非公开市场。

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